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上海高院首次发布中英文版金融商事审判十大案例

  12月21日上午,上海市高级人民法院(以下简称上海高院)召开新闻发布会,通报2017年度上海法院金融商事审判情况(以下简称白皮书),并发布2017年度上海法院金融商事审判十大典型案例(以下简称十大案例)。

  据悉,自2009年起,上海高院连续十年公开发布金融商事审判白皮书,自2012年起,每年在发布白皮书的基础上,增加发布金融商事审判十大案例。“今年,白皮书和十大案例均同步推出英文版本,其中十大案例为首次发布英文版。”上海高院党组副书记、副院长茆荣华介绍。

  根据白皮书显示,2017年,上海法院共受理一审金融商事案件179163件,同比上升39.6%,案件数量创历史新高,占上海法院受理的商事案件数量的81.4%。全市法院共受理二审金融商事案件996件,同比基本持平。

  在所有金融商事案件中,收案数排前五位的分别是信用卡纠纷、金融借款合同纠纷、融资租赁合同纠纷、保险类纠纷、证券期货类纠纷。其中,信用卡纠纷案件占比较大,呈“一支独大”局面,据介绍,这与银行信用卡发放数量的增长以及信用卡分期业务的开展息息相关。

  值得一提的是,随着融资租赁行业的迅速扩张,部分融资租赁公司风险防范意识缺失,甚至采用“名为租赁,实为借贷”的方式违规从事信贷业务,引发对合同效力的争议,导致融资租赁合同案件数量增幅较大。2017年,上海法院受理融资租赁合同纠纷4319件,同比上升45.17%。

  此外,记者在现场获悉,新型担保方式层出不穷也为司法裁判带来挑战。例如,由于相关法律对股权收益权质押、信托收益权质押、经营权质押、证券账户质押等缺乏明确规定,已成为司法裁判面临的新难题。

  至于社会普遍关注的P2P网络借贷纠纷,2017年上海法院受理的该类案件数量已超过了前两年的总和。而部分非银行金融机构在未持有贷款经营许可证的情况下,变相从事信贷业务、收取高额利息的现象仍然存在。

  记者翻阅白皮书发现,2017年,上海法院一审金融商事案件收案数排在前五位的是浦东、静安、虹口、黄浦、普陀五家基层法院,收案量分别为33962件、32763件、18674件、17480件、13943件。案件分布反映,上海国际金融中心核心区和新兴金融园区带来的金融机构集聚效应较为明显。

  据介绍,为实现金融案件的集约化高效审理,较好地回应区域金融发展对专业化金融司法的迫切需求,上海法院已探索形成“基层法院金融审判庭(专项合议庭)+上海金融法院+上海高院金融庭”的金融审判基本格局。

  具体而言,通过内设机构改革,保留浦东、黄浦、静安、虹口四家基层法院金融审判庭,其余基层法院原设立金融审判庭的,并入商事审判庭。未设立金融审判庭的,继续保留金融审判专项合议庭。原上海市第一、第二中级人民法院金融审判庭整体划转至上海金融法院,今年8月,上海金融法院正式挂牌成立。

  依托专业化的金融审判体制机制,上海法院依法审结了一批具有价值引领作用和社会影响意义的金融纠纷案件。今天发布的十大案例,就包括银行、保险、证券、基金、期货等诸多方面,其中不乏涉及新型金融产品、涉众性交易平台、诉讼制度创新等重点、热点话题。

  在一起上海市第一中级人民法院审理的证券虚假陈述责任纠纷中,中证中小投资者服务中心作为证券金融类公益机构,依法支持起诉并参与开庭审理,助力中小投资者维权。该案首开证券领域支持诉讼先河,是金融纠纷公益诉讼方面的重大创新,获评“2017年度人民法院十大民事行政案件”、“2017年度中国十大公益诉讼案件”。

  “发布十大案例,在发挥精品案例对金融市场的规则引导和价值引领功能,合理引导金融市场主体的诉讼结果预期,从源头上减少金融纠纷发生可能性等方面具有积极作用。”茆荣华说。

  党的十九大报告强调:“健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线。”全国金融工作会议确定了服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项重大任务。

  记者在现场了解到,防控金融风险,上海法院打出组合拳。在一起涉及违规期货交易的案件中,法院以判决形式明确了交易主体不具有期货交易资质,但其交易行为具备采用标准化合约、保证金、小学音乐教学案例分析!。平仓了结、集中交易等特点的,则该交易行为应认定为变相期货交易,因违反法律禁止性规定而归于无效。

  除了通过判决对交易市场秩序进行规范,据上海高院金融审判庭庭长张新介绍,上海法院还主动延伸审判职能,通过司法建议、白皮书等方式,提示金融风险易发点,并就金融风险防范措施提出合理化建议。同时,搭建固定的信息沟通平台,通过交流、专题研讨会等形式,增进与金融监管部门、金融机构之间的互动,加强法律问题研讨,共享金融风险信息。

  数据显示,2017年上海法院向金融监管部门、金融机构等发送司法建议共计54份,收到有效反馈意见41份。

  此次发布的白皮书,也系统梳理了法院在金融商事审判工作中发现的P2P网贷、债券违约、非银行融资市场领域、涉众性纠纷等各类风险问题,并从加强机制建设、增进工作协同、加大整治力度、强化宣传教育、完善多元化解机制等方面提出了相关建议。

  “防范金融风险是金融监管机关、政府相关部门和司法机关的职责和使命,也是义不容辞的责任。我们将进一步加院部门间的协作力度,明确职责分工,建立联动工作机制,合力做好金融风险防范工作。”茆荣华说。

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